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中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法

時間:2010-01-20? 點擊: 來源:未知

(2006年5月8日中國證券監督管理委員會第179次主席辦公會議審議通過,根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》修訂)
  第一章總則
  第一條為了保證在股票發行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則,提高股票發行審核工作的質量和透明度,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,制定本辦法。
  第二條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)設立主板市場發行審核委員會(以下簡稱主板發審委)、創業板市場發行審核委員會(以下簡稱創業板發審委)和上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)。
  主板發審委、創業板發審委(以下統稱發審委)審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請(以下統稱股票發行申請),適用本辦法。
  并購重組委的組成、職責、工作規程等另行制定。
  第三條發審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定,對發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門的初審報告進行審核。
  發審委以投票方式對股票發行申請進行表決,提出審核意見。
  中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準股票發行申請的決定。
  第四條發審委通過發審委工作會議(以下簡稱發審委會議)履行職責。
  第五條中國證監會負責對發審委事務的日常管理以及對發審委委員的考核和監督。
  第二章發審委的組成
  第六條發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成,由中國證監會聘任。
  主板發審委委員為25名,部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名,中國證監會以外的人員20名。
  創業板發審委委員為35名,部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名,中國證監會以外的人員30名。
  發審委設會議召集人。
  第七條發審委委員每屆任期一年,可以連任,但連續任期最長不超過3屆。
  主板發審委委員、創業板發審委委員和并購重組委委員不得相互兼任。
  第八條發審委委員應當符合下列條件:
  (一)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、行政法規和規章;(二)熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章;(三)精通所從事行業的專業知識,在所從事的領域內有較高聲譽;(四)沒有違法、違紀記錄;(五)中國證監會認為需要符合的其他條件。
  第九條發審委委員有下列情形之一的,中國證監會應當予以解聘:
  (一)違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的;(二)未按照中國證監會的有關規定勤勉盡職的;(三)本人提出辭職申請的;(四)2次以上無故不出席發審委會議的;(五)經中國證監會考核認為不適合擔任發審委委員的其他情形。
  發審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發審委委員解聘后,中國證監會應及時選聘新的發審委委員。
  第三章發審委的職責
  第十條發審委的職責是:根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定,審核股票發行申請是否符合相關條件;審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書;審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告;依法對股票發行申請提出審核意見。

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